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Unternehmens­weites Risikomanagement & GRC

Compliance-Risiken, rechtliche Risiken und operative Risiken nach ISO 31000 und ISO 37301 erfassen und steuern.

ISO 37301 Richtlinien Behörden
Risikomanagement als Führungsaufgabe

Compliance beginnt mit dem Erkennen von Risiken.

Unternehmen, die Compliance ernst nehmen, wissen: Regulatorische, rechtliche und operative Risiken sind untrennbar miteinander verbunden. Ein effektives Compliance-Managementsystem (CMS) nach ISO 37301 basiert auf einem klaren Risikomanagementprozess, der Verantwortlichkeiten, Eskalationswege und Review-Zyklen definiert.

Wir helfen Ihnen, ein unternehmensweites Risikobild zu erstellen, das Compliance-Risiken sichtbar macht und die Grundlage für wirksame Kontrollmaßnahmen bildet.

Typische Compliance-Risiken

  • Verstöße gegen Datenschutz-, IT-Sicherheits- und Branchengesetze
  • Korruption, Bestechung, Interessenkonflikte
  • Fehlende oder veraltete interne Richtlinien
  • Lieferketten- und Drittpartei-Risiken
  • Fehlende Schulung und mangelndes Bewusstsein
  • Unklare Verantwortlichkeiten und Eskalationswege
Unser Vorgehen

GRC-Integration in vier Schritten.

01

Compliance-Umfeld & Scope

Analyse des regulatorischen Umfelds, der Unternehmensstruktur und der relevanten Pflichten. Scope-Festlegung für das CMS.

02

Risikoidentifikation

Systematische Erfassung aller Compliance-Risiken in Workshops mit Fachbereichen und Führungskräften.

03

Bewertung & Priorisierung

Risikobewertung nach Eintrittswahrscheinlichkeit und Schadenshöhe. Risikomatrix und Priorisierung des Handlungsbedarfs.

04

Maßnahmen & Reporting

Ableitung von Kontrollen, Richtlinien und Prozessen. Regelmäßiges Reporting an Geschäftsführung und Aufsichtsgremien.

Leistungsumfang

Was wir für Sie übernehmen.

Compliance-Risikoanalyse

  • Erfassung und Bewertung aller relevanten Compliance-Risiken
  • Risikokatalog und Risikomatrix nach ISO 31000
  • Branchenspezifische Risikoschwerpunkte
  • Einbindung von Fachabteilungen und Management

CMS nach ISO 37301

  • Aufbau oder Weiterentwicklung des Compliance-Managementsystems
  • Compliance-Richtlinien und Code of Conduct
  • Hinweisgebersystem und Eskalationsprozesse
  • Vorbereitung auf ISO 37301 Zertifizierung

GRC-Integration

  • Verknüpfung mit IS-Risikomanagement und Datenschutz-Risiken
  • Einheitliche Risikosystematik über alle Bereiche
  • Toolgestützte GRC-Prozesse und Dashboards
  • Schnittstelle zu internem Audit und Controlling

Monitoring & Reporting

  • Laufende Überwachung des regulatorischen Umfelds
  • Quartals- und Jahresberichte für die Geschäftsführung
  • KPI-basiertes Compliance-Monitoring
  • Vorbereitung auf externe Audits und Behördenanfragen
FAQ

Häufige Fragen zum Compliance-Risikomanagement.

Verwandte Themen

Compliance-Risikomanagement ist der systematische Prozess zur Identifikation, Bewertung und Steuerung von Risiken, die aus der Nichteinhaltung rechtlicher, regulatorischer und interner Vorgaben entstehen. Es ist Kernbestandteil eines wirksamen Compliance-Managementsystems nach ISO 37301.

Compliance-Risiken entstehen aus der Nichterfüllung von Pflichten gegenüber Gesetz, Regulierung oder internen Standards. Sie überschneiden sich mit operativen Risiken, bringen aber spezifische Folgen mit: Behördensanktionen, Reputationsschäden und persönliche Haftung.

Compliance-Risiken werden typischerweise nach Eintrittswahrscheinlichkeit und Schadensausmaß bewertet. Das Schadensausmaß umfasst Bußgelder, Schadensersatz, Reputationsschaden und operationelle Konsequenzen. Die Bewertung fließt in eine Risikolandkarte ein, aus der Maßnahmen priorisiert werden.

GRC steht für Governance, Risk und Compliance. Compliance-Risikomanagement ist ein zentrales Element des Risiko-Pfeilers in einem GRC-Rahmenwerk. Ein integriertes GRC-System ermöglicht es, Compliance-Risiken konsistent mit anderen Unternehmensrisiken zu steuern.

Wir empfehlen eine vollständige Überprüfung mindestens einmal jährlich sowie anlassbezogen bei neuen Gesetzen, Behördenanfragen oder internen Vorfällen.

Die Kosten hängen vom Umfang der Compliance-Landschaft und der Unternehmensgröße ab. Nach einem kostenlosen Erstgespräch erhalten Sie eine transparente Aufwandsschätzung.

Compliance-Risiken im Griff.

Wir bauen Ihr unternehmensweites Risikomanagement so auf, dass es Audits standhält und im Alltag Orientierung gibt.

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