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Compliance-Audits &
Interne Prüfungen

Systematische Reifebewertung Ihres Compliance-Management-Systems nach ISO 37301, IDW PS 980 und branchenspezifischen Anforderungen. Damit Sie wissen, wo Sie stehen.

ISO 37301 Richtlinien Risikomanagement
ISO 37301
als internationaler Standard für Compliance-Management
7
Elemente eines wirksamen CMS nach IDW PS 980
§ 130
OWiG - Aufsichtspflicht als Haftungsgrundlage für Leitungsorgane
Unser Ansatz

Compliance-Reife objektiv bewerten.

Ein Compliance-Audit misst, ob Ihr Compliance-Management-System tatsächlich wirksam ist und nicht nur, ob es auf dem Papier existiert. Wir prüfen Strukturen, Prozesse und die gelebte Compliance-Kultur in Ihrem Unternehmen.

Unser Prüfrahmen orientiert sich an ISO 37301 und IDW PS 980 und ist damit sowohl für Zertifizierungsvorbereitungen als auch für interne Governance-Nachweise geeignet.

Prüfinhalte im Überblick

  • CMS-Reife-Assessment nach ISO 37301 und IDW PS 980
  • Richtlinien-Audit: Aktualität, Vollständigkeit, Kommunikation
  • Hinweisgebersystem-Prüfung nach HinSchG
  • Compliance-Risiko-Inventar und Risikosteuerung
  • Schulungs- und Sensibilisierungsmaßnahmen
  • Vorbereitung auf ISO 37301 Zertifizierung
Vorgehensweise

Strukturiert prüfen. Gezielt verbessern.

01

Scoping & Planung

Festlegung des Prüfumfangs: relevante Rechtspflichten, Unternehmensbereiche und Compliance-Risikoschwerpunkte.

02

Dokumentenprüfung

Analyse aller CMS-relevanten Dokumente: Richtlinien, Prozesse, Schulungsnachweise, Hinweisgebermeldungen, Risikoregister.

03

Interviews & Wirksamkeitsprüfung

Gespräche mit Compliance-Verantwortlichen und ausgewählten Mitarbeitern zur Prüfung der gelebten Compliance-Kultur.

04

Auditbericht & Maßnahmen

Reifegrad-Einschätzung, Findings-Report und konkretem Verbesserungsplan mit Umsetzungsbegleitung auf Wunsch.

Leistungsumfang

Was wir für Sie prüfen.

CMS-Reife-Assessment

  • Vollständigkeit und Wirksamkeit des Compliance-Management-Systems
  • Tone from the Top: Commitment der Geschäftsleitung
  • Compliance-Ziele und -Strategie
  • Ressourcen und Verantwortlichkeiten im CMS

Richtlinien & Verhaltensregeln

  • Vollständigkeit und Aktualität aller Compliance-Richtlinien
  • Code of Conduct: Inhalte und Kommunikation
  • Freigabe- und Review-Prozesse für Richtlinien
  • Nachweisführung zur Kenntnisnahme durch Mitarbeiter

Hinweisgebersystem & Monitoring

  • HinSchG-Konformität des Hinweisgebersystems
  • Anonymitätsschutz und Meldeprozesse
  • Compliance-Monitoring und KPI-Reporting
  • Interne Untersuchungsprozesse bei Verdachtsfällen

ISO 37301 Vorbereitung

  • Gap-Analyse gegen ISO 37301-Anforderungen
  • Maßnahmenplan zur Schließung von Lücken
  • Mock-Audit als Generalprobe
  • Begleitung durch den Zertifizierungsprozess
FAQ

Häufige Fragen zu Compliance-Audits.

Verwandte Themen

Ein Compliance-Audit prüft systematisch, ob Ihr Unternehmen die relevanten gesetzlichen, regulatorischen und internen Anforderungen einhält. Es umfasst die Analyse von Prozessen, Dokumenten und Nachweisen und zeigt auf, wo Handlungsbedarf besteht.

Die Häufigkeit hängt von den anwendbaren Regelwerken ab. Viele Frameworks wie ISO 37301 oder interne Compliance-Programme sehen jährliche interne Audits vor. Bei regulatorischen Anforderungen kann auch eine häufigere Prüfung notwendig sein.

Interne Audits werden durch eigene Mitarbeitende oder beauftragte Berater durchgeführt und dienen der Vorbereitung sowie der kontinuierlichen Verbesserung. Externe Audits werden von akkreditierten Zertifizierungsstellen durchgeführt und führen zu einem offiziellen Zertifikat oder Bericht.

Festgestellte Mängel werden als Findings dokumentiert und nach Schweregrad klassifiziert. Für jeden Befund wird eine Korrekturmaßnahme definiert, umgesetzt und in einem Folge-Audit nachgewiesen. Wir begleiten Sie durch diesen gesamten Prozess.

Typischerweise werden Richtlinien, Prozessbeschreibungen, Schulungsnachweise, Kontrollprotokolle und Verträge benötigt. Welche Unterlagen konkret erforderlich sind, hängt vom jeweiligen Auditrahmen ab. Wir erstellen mit Ihnen vorab eine vollständige Dokumentencheckliste.

Die Kosten hängen von Umfang, Komplexität und anwendbarem Regelwerk ab. Nach einem kostenlosen Erstgespräch erstellen wir eine transparente Aufwandsschätzung.

Compliance-Reife objektiv gemessen.

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